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因出具的保荐书等文献存在时弊记录，广发证券股份有限公司（下称“广发证券”，000776.SZ、01776.HK）最终被证监会系数罚没1021.698万元。

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9月22日，广发证券发布公告称，证监会觉得公司在为好意思尚生态景不雅股份有限公司（下称“好意思尚生态”，股票简称为“*ST好意思尚”，300495.SZ）2018年非公建立行股票提供保荐作事进程中，存在出具的保荐书等文献存在时弊记录、未审慎核查好意思尚生态刊行召募文献确切切性和准确性等违规举止。

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公告流露，证监会对广发证券责令改正，赐与警告，并充公保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚金；充公承销股票违规所得783.02万元，并处以50万元罚金。同期，对*ST好意思尚神色保荐代表东谈主王鑫、杨磊杰赐与警告，并分袂处以25万元罚金。

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“现在公司运筹帷幄情况闲居，将进一步强化投行业务内控机制，提高范例运作坚强，切实施行悉力尽责义务，全面普及投行业务质地。”广发证券在公告中称。

落幕9月22日收盘，广发证券A股报收15.00元/股，涨1.97%；港股报收11.00港元/股，涨1.48%。

系数被罚没971.70万元并遭警告

公告暗示，经证监会查明，广发证券存在两方面违规事实：一是广发证券出具的保荐书等文献存在时弊记录。二是广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未悉力尽责，包括：核查大额银行入款账户时期策动不到位，对好意思尚生态银行入款函证时期实行不到位；对应收账款的函证时期、遵法捕快时期实行不到位；对2018年非公建立行股票的募投神色拜访时期实行不到位；对好意思尚生态遑急银行借债协议傍观不到位；对好意思尚生态苦求文献、证券刊行召募文献中无证券作事机构专科见识维持的内容，未获取充分的遵法捕快凭证和作出沉寂判断。

证监会觉得，广发证券在为好意思尚生态2018年非公建立行股票提供保荐作事进程中，未谨守业务司法和行业范例，未悉力尽责地对好意思尚生态的刊行苦求文献进行审慎核查，出具的保荐书等文献存在时弊记录，组成2005年《证券法》第一百九十二条的违规举止。

“广发证券未审慎核查好意思尚生态刊行召募文献确切切性和准确性的举止，违背了《证券刊行与承销贬责宗旨》（证监会令第 144 号）第二十八条的规矩，组成2005年《证券法》第一百九十一条所述‘其他违背证券承销业务规矩的举止’。”证监会进一步指出。

公告流露，根据当事东谈主违规举止的事实、性质、情节与社会危害进程，证监会决定：对广发证券责令改正，赐与警告，系数罚没1021.698万元；对王鑫、杨磊杰赐与警告，并分袂处以25万元罚金。

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值得一提的是，因上述违规举止，广发证券已于本年4月17日和7月17日，分袂收到了证监会的《立案见告书》和《行政处罚事前见告书》。

好意思尚生态实控东谈主被毕生禁入证券阛阓

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另一方面，据7月14日好意思尚生态发布的公告，证监会认定，好意思尚生态至极时任董事长王迎燕、董事徐晶存在五大违规事实：

一是好意思尚生态2015年公司招股阐发书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公建立行股份及支付现款购买财富并召募配套资金暨关联走动推崇书、2017年面向及格投资者公建立行公司债券召募阐发书等信息线路文献存在时弊记录；二是未按规矩线路关联走动及资金占用；三是未按规矩线路要紧诉官司项；四是未确乎线路控股鼓舞清偿资金占用情况；五是好意思尚生态非公建立行股票举止组成诈骗刊行。

证监会查明，好意思尚生态在2012年至2020年6月期间系数虚增净利润高达4.57亿元，导致关联招股阐发书、依期推崇、刊行文献中存在时弊记录。多份财报流露，2017年至2021年，好意思尚生态净利润同比流畅5年下滑，其净利润自2020年起捏续耗费。

此外，好意思尚生态非公建立行于2018年9月赢得证监会快乐批复，并于2019年3月凯旋刊行募得资金9.30亿元。可是，好意思尚生态在提交非公建立行文献时并未确乎线路王迎燕非运筹帷幄性资金占用情形、刊行苦求文献所依据的三年一期财务报表存在时弊记录的情形，组成诳骗技能骗取刊行核准。

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证监会指出，王迎燕四肢好意思尚生态时任董事长、总司理、实质限制东谈主，是好意思尚生态诈骗刊行行直接接矜重的应用东谈主员；徐晶四肢公司董事，好意思尚生态实质限制东谈主之一，与王迎燕是佳耦关系，在报送、线路的刊行苦求文献上署名并保证信息线路确切、准确、圆善，未悉力尽责，是其他直接包袱东谈主员。

综上，证监会决定对好意思尚生态责令改正，赐与警告，并处以1330万元罚金；对王迎燕赐与警告，并处以1510万元罚金；对徐晶赐与警告，并处以53万元罚金。

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此外，证监会还对王迎燕遴荐证券阛阓毕生禁入步伐，在禁入期间内，除不得不时在原机构从事证券业务唐突担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档贬责东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务唐突担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高档贬责东谈主员职务。